Consultoría legal

Compliance para empresas en Madrid

Servicios de compliance para empresas en Madrid

Varios países han incluido en sus sistemas legales una política de responsabilidad legal para entidades corporativas, no limitándose únicamente al ámbito penal. España ha adoptado esta orientación internacional, cuyo origen se encuentra en la tradición jurídica anglosajona.

En el ámbito empresarial, estas estructuras de responsabilidad se centran en el principio de «control efectivo» sobre el cumplimiento normativo y la prevención de delitos, obligando a las empresas a establecer sistemas de vigilancia y regulación eficientes, denominados Corporate Compliance

Este enfoque se extiende a la mayoría de las áreas de actividad empresarial y abarca múltiples formas de delincuencia, desde delitos fiscales, fraudes, cohechos, hasta infracciones en materia de insolvencia, urbanismo, medio ambiente o corrupción entre privados.

El equipo de Corporate Compliance de EXELADE, dirigido por el Grupo de Derecho Penal Corporativo y apoyado por profesionales expertos en todas las áreas del Derecho implicadas en la consultoría legal para empresas, desde Derecho Urbanístico y Propiedad Intelectual e Industrial hasta Derecho Laboral, Tributario y Mercantil, se encarga de estas cuestiones.

¿Cómo diseñar un protocolo Compliance?

  • Ejecutando las diligencias necesarias para mapear y calibrar los riesgos legales más críticos (generación de mapas de riesgo).
  • Organizando los protocolos esenciales para el resguardo eficiente de estos riesgos.
  • Esbozando las prerrogativas y estructura del organismo interno de prevención de fraudes.
  • Implementando los mecanismos de reporte o whistle-blowing indispensables.
  • Ofreciendo respaldo técnico para equipar a los empleados con las capacitaciones y entrenamientos requeridos.
  • Instaurando los códigos de indagación y reprimenda para incidentes de violación.
  • Colaborando con el líder interno en la evaluación continua de la efectividad de los sistemas de compliance, para su actualización ininterrumpida y personalización ante los nuevos desafíos corporativos.

Campos de aplicación del Corporate Compliance

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Un amplio conjunto de países ha integrado a su sistema jurídico una estructura de responsabilidad legal —penal o de diversa índole— dirigida a las organizaciones jurídicas. De manera reciente, España se ha incorporado a esta dinámica mundial de esencia mayormente anglosajona.

Específicamente en el dominio de la actividad comercial y empresarial, la imposición de responsabilidad a las corporaciones opera bajo el principio de «control riguroso» en el cumplimiento de las leyes y prevención de actos ilícitos, impulsando a las firmas a instaurar sistemas sólidos de inspección y regulación, esto es el Corporate Compliance.

Ventajas del corporate compliance para empresarios en Madrid

La implementación de corporate compliance se torna vital para las compañías que buscan éxito en el ámbito competitivo empresarial contemporáneo. Este procedimiento no solo promueve el cumplimiento con regulaciones y leyes existentes, disminuyendo significativamente la posibilidad de sanciones y multas, sino que también protege la imagen y reputación de la firma.

Al exhibir un compromiso sólido con la ética y responsabilidad corporativa, las organizaciones se sitúan en una posición preferente frente a clientes, inversores y otros actores relevantes, distinguiéndose en el mercado. La capacidad de prevenir el fraude y la corrupción es un pilar del compliance, y la implementación de controles internos eficientes y el impulso de una cultura de apertura son clave para la protección de activos y el fortalecimiento de la confianza tanto dentro como fuera de la empresa, esenciales para el desarrollo sostenible y el fomento de un ambiente laboral respetuoso y seguro.

Desde la perspectiva de gestión operativa, las iniciativas de compliance refinan los sistemas operativos internos. La auditoría sistemática de las políticas y los procedimientos impulsa la optimización de la eficiencia y productividad, descartando actividades superfluas y elevando la calidad de la toma de decisiones.

Este enfoque puede derivar en una disminución de gastos operacionales y en una habilidad mejorada para navegar cambios en el ambiente comercial. Además, implementar un marco de compliance robusto es crucial para atraer y conservar a talentos excepcionales. Los profesionales tienden a preferir organizaciones que se distingan por su compromiso con la ética, equidad y responsabilidad social, contribuyendo no solo a un mejor ambiente de trabajo sino también al fomento de la innovación y motivación del equipo.

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